债券发行-SEC在7月8日公布的法庭文件当中表示-共青城新闻网

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此次調查負責人,SEC律師Jeffrey Shank在法庭文件當中寫到,SEC位於紐約和芝加哥的辦公室於2015年9月開始展開問詢,並補充到,SEC在2017年之前並不知道大眾債券的存在,之後又花費10個月時間要求大眾公開是誰對向大眾債券投資商發表的言論負責。

(圖片來源:大眾官網)訊 據外媒報道,此前,一位法官曾詢問為什麼美國證券交易委員會(SEC)要等待兩年的時間才對大眾醜聞事件進行起訴。而SEC于星期一(7月8日)對大眾排放門事件的調查進度進行了辯護。

Shank表示,SEC與大眾進行了幾個月的和解協商,並且給予大眾和Winterkorn的律師機會證明為什麼SEC不應該進行起訴。監管部門及投資商稱,大眾本應該儘快告知投資者醜聞的範圍,而大眾則表示,其當時並不清楚會面臨數十億美元的罰款。

7月8日,SEC在法庭文件當中公布了調查細節,並表示在決定起訴之前,已經與大眾展開廣泛的和解對話。SEC表示,已經收到大眾約200萬頁的記錄,並且在大眾同意自願提供材料之後,立即推遲發出正式的傳票。

大眾承認三項重罪並支付43億美元罰款解決美國司法部門的犯罪調查,而在此之後,美國地區法官Charles Breyer於5月份對SEC晚于兩年才對大眾進行起訴進行質問。Breyer表示:「我的根本問題是是什麼導致SEC等待那麼久才起訴大眾。」他也補充到,對於SEC等到2019年才進行起訴,他感到非常困惑。

SEC在7月8日公布的法庭文件當中表示,在非常艱難的情況下,旗下員工極其努力地儘快完成對一家境外公司多年間組織的不同證券發行活動的調查,並且非常公平地處理大眾一案,在調查過程中也幫助大眾走完所有程序。SEC補充到,其所面臨的挑戰包括大眾提供文件及其他信息的長時間延遲,以及相關人員不配合調查的情緒等。大眾並未立即對星期一的評論進行回應。

SEC於3月份提起了民事訴訟,指控大眾其及前任首席執行官Martin Winterkorn在美國債券發行過程中存在欺騙投資者的行為。大眾曾表示SEC的訴訟在法律和事實角度來看是存在缺陷的,並且將會積極進行辯護。

大眾於2015年被曝光在美國排放測試當中使用了違法軟件,從而導致了柴油車在全球範圍內遭到抵制,而大眾截止到目前也支付了300億歐元用來處理罰款和回購等問題。5月份,大眾額外撥出55億歐元用於或有債務。

SEC稱,大眾美洲前任首席執行官Michael Horn在2017年9月份告訴其律師美國司法部門將向其提供綠色通道,即便是在這種情況下,他還是拒絕接受SEC的採訪。SEC也未能對Winterkorn進行採訪。

SEC起訴稱,當時,大眾在美國發行了超過130億美元的債券和資產擔保證券,並且其高級管理人員已經知曉美國超過500,000輛柴油車的排放存在超標問題。SEC表示,大眾通過以更具吸引力的利率發行證券而獲得了億萬美元的收入。

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